信息系统数据维护的周期和频率
制度：主要联系人（接受任务），流程联系人，流程复核人（复核控制点资料），
控制点责任人（录入资料）
任务名称（2012年2季度自查）
测试内控，测试流程，测试控制点
，流程员，业管员操作线路要点图
内控员，流程员，业务管理员业务协作图
创建任务
下发任务
接受任务
分解任务
提交任务
接受检查
提交检查
关闭控制点
关闭流程
关闭任务
技术性完成
联系人 责任人 复核人
流程分类树管理（财报相关否，）
三员（内控员，流程员，业管员）操作说明与注意事项
初始上线数据维护建议
流程深度不要超过三级
时间周期在3天，
注意看统计表
记录操作问题手册建议
第二次动员会和培训会人员 内容
领导小组成员 科级以上领导 内控办公室 内控员 业务骨干
业务培训与制度修订
业务规范与用户扩充
系统实施 化为 责任细化和落实的过程
大内控和内控理念 推动生产经营管理（目标、风险）
使业务及管理更规范 严谨 有序
推动三基迈向新台阶
稳步有序见效 固化成果
大发展需要内部生产经营管理大后方
反复讲经营管理理念 不怕烦
大内控--企业形象，非上市，后勤，各专业，一种新管理手段和方式
目标 风控 协同
两大方面要求：企业自身，系统实施
不是录几个数 而是改进业务的机会，反思，检查是发现改进机会
是对企业各项工作质量的全面评价
内控理念深入到各项工作之中
全员进系统-展示治理 多数变用户-学习培训 少数授权限-内控管理
主要待办事件清单（内控管理各角色的，内控员，流程员，业管员）
炼 体验
检查底稿，控制点各个字段 填写 业务要求规范
内控员--建任务 看报表 写报告
流程员--分任务 复核 督促
控制员--自查 录数
手册修订--对应系统要求
发布要慎重--三审
细化流程
细化责任人和分工
流程--（主要责任部门，主要联系人）只能一个部门一个人；
参与部门(流程联系人，流程复核人)-可多个部门
控制点--责任部门单位，岗位，责任人 -可多个
弹出窗口阻止
用户修改AD用户名，
信息维护是一个韧功夫
运行制度
双核录入
完善工作分工安排
内控体系
单位
机构部门
岗位
内控手册
主要信息维护
文档列表管理
制度管理
发生频率与样本
公司层面控制
业务层面控制
检查评价
跟踪整改
内部报告
对外披露
模版管理
系统管理
机构人员管理
权限用户角色
信息分析
修改统计
检查评价统计
动员会
内控系统 借系统应用监管工具
树立样板 狠抓不规范 体现自测 促业务习惯
催内部管理规范 业务标准化 监督更及时
及时发现问题 解决问题
部门间沟通协作新通道
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