内控信息系统运维分工
数据维护责任 系统管理责任
总部 企业 各专业部门
系统初始化 上线运行应用管理办法
业务培训与上线动员
计划 运行大表
我问你答操作手册（业务人员内控应用）调查表
双有效检查（设计、实施）
推动--推一推动一动 不推不动
的企业文化
纠偏防弊
国家审计 股东证监会内控 ---审计的透明性--内控（外部审计出问题）
工作要求 有特点有亮点--》全面深入--》至善
检查为了改进--签字运动
内控作用：指导--指引--抓手--理念--非家法
防风险非签字 签字有明确的风险责任（两人即可--不相容）内部风险--外部风险
风险管理责任 签字承诺 报表数字的透明度
和业务公开的关系 业务管理的关系 集团宏观管理的关系 风险管理的关系
机会风险 纯粹风险 识别分析应对
风险清单 应对措施 风险偏好是战略由总部定 不是经理个人性格的体现
重头戏在总部
内控关系系统三大功能模块
1风险 目标 业务 控制点 信息系统 制度 凭证记录 文档报告等内控要素 （主数据）管理
2要素关系组态管理（内控检查表）
3检查报告日常业务辅助与文档培训管理
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