PMP认证考试几个问题8（项目采购管理）

一、“采购绩效审查”与“检查和审计”的比较

采购绩效审查是一种结构化的审查，旨在依据合同来审查卖方在规定的成本和进度内完成项目范围和达到质量要求的情况。它可以包括买方开展的检查、对卖方所编相关文件的审查，以及在卖方实施工作期间进行的质量审计。绩效审查的目标在于发现履约情况的好坏、相对于采购工作说明书的进展情况以及未遵循合同的情况，以便买方能够量化评价卖方在履行工作时所表现出来的能力或无能。这些审查可能是项目状态审查的一个部分。在项目状态审查时，通常要考虑关键供应商的绩效情况。

在项目执行过程中，应该根据合同规定，由买方开展相关的检查和审计，卖方应对此提供支持。通过检查和审计，可以验证卖方的工作过程或所完成的可交付成果对合同的遵守程度。如果合同条款允许，某些检查和审计团队中可以包括买方的采购人员。

不同点：

1. 采购绩效审查关注合同工作的范围、进度、成本和质量绩效

2. 采购绩效审查考察卖方履行工作的能力

3. 检查和审计关注卖方工作过程遵守合同要求的程度

4. 检查和审计关注可交付成果是否符合合同要求

相同点：

都是由买方开展的、对卖方工作的检查，卖方一般不可以拒绝。

 

二、采购文件中RFI、RFQ、RFP、IFB的区别

【PMBOK的描述】

采购文件用于征求潜在卖方的建议书。如果主要依据价格来选择卖方（如购买商业或标准产品时），通常就使用标书、投标或报价等术语。如果主要依据其他考虑（如技术能力或技术方法）来选择卖方，通常就使用诸如建议书的术语。不同类型的采购文件有不同的常用名称，可能包括信息邀请书（RFI）、投标邀标书（IFB）、建议邀请书（RFP）、报价邀请书（RFQ）、投标通知、判邀请书以及卖方初始应答邀请书。具体的采购术语可能因行业或采购地点而异。

【信息邀请书】

REQUEST FOR INFORMATION (RFI) 信息邀请书

A solicitation deocument used to obtain general information about products, services, or suppliers. It is an information request, not binding on either the supplier or the purchaser, and is often used prior to specific requisitions for items. 一个用来取得产品，服务，或供应商一般资讯的请求文件。这是一个资讯的要求，并不能成为对供应商或采购的约束，通常使用在请购之前。

【建议邀请书】

REQUEST FOR PROPOSAL (RFP) 建议邀请书

A solicitation document used to obtain offers to be used either in a firm–bid purchasing process or in a negotiated purchasing process, as stipulated in the request. 用于稳固报价采购流程，或议价采购流程中，依要求之明文规定，为取得报价的请求文件。

建议邀请书(Request for Proposal，RFP)用于采购方要求供应商提供问题的解决方案的建议。它允许采购人员在没有发现最佳资源之前，还没有决定向谁采购时，可以去广泛地搜集供应商信息并进行谈判。

使用RFP方法时需要注意以下几点。

首先，即使向某一个供应商提供信息，也必须把这些信息提供给所有其他的供应商；如果允许某个供应商修改方案，也必须将这个机会留给所有的供应商，允许他们也修改方案。

采购方可以就建议中任何不清楚的问题同某一个或所有的供应商进行协商，谈判。

采购方应该考虑对供应商为此方案所付出的时间和建议进行付费补偿，以防止某个供应商给出了比较好的解决方案，而另一个供应商却以低于第一个供应商的价格进行投标。

【报价邀请书】

XREQUEST FOR QUOTATION (RFQ) 报价邀请书

In the private sector, the RFQ usually is considered to be the same as the RFP. In some organizations, however, an RFQ is used to obtain approximate information for planning purposes; in such cases, this fact should be clearly stated in the request. In federal government purchasing, the RFQ is used only for the purpose of obtaining planning information.

在民营企业中，RFQ通常被认为与RFP相同，但在某些组织中，RFQ则被用于取得为计划目的之约略资讯，此时在要求中需明确说明。在政府采购中，RFQ只被用于计划资讯的取得

一般使用顺序：都使用在采购规划阶段，RFI：征求供应商意见，以使需求明确化，如果需求很明确，则用RFP，征求供应商的建议书（Proposal）, 招标或要求供应商报价前，使用RFQ，以作为招标底价及比价的参考（前提是给所有供应商的报价格式都一样的，如果不一样，则无法比较，也失去了意义），在这些过程中，能够降低需求不明确及预算不精确的风险（这个风险确实存在的哦，你看哪个项目到最后不是超标的？就好比装修房间，最后的花费肯定比预算要多出20%属于正常。

投标邀请书(Invitation for Bid，IFB)为所有供应商报价提供他们最佳方案的平等的机会。因为招标流程会约束了采购方和供应方，IFB只有在满足以下条件时才可以使用：已经清楚地定义了规范书和工作种说明书（Statement Of Work）；采购金额足够大；法规或企业规程条例强制的要求；其他方法不适合。因为正式的招标流程对采购方和供应方来说都是花费比较高的，所以当其他方法可以提供必要的信息时，就不应该使用IFB方法。

 

三、关于合同问题的整理总结

1、如果项目是为外部客户而做的，则合同是制定项目章程过程的输入之一。

 2、合同定义：

是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。是买卖双方之间的法律文件，是对双方都具约束力的协议。它使卖方有义务提供规定的产品、服务或成果，使买方有义务支付货币或其他有价值的对价。合同可简可繁，应该与可交付成果和所需工作的简繁程度相适应。

3、合同成立的充分必要条件：

要约与承诺。

4、合同的三要素

要约、承诺、价格。

5、合同类型：

l  固定价合同（FP）

（1）固定总价或者总包合同（FFP）：

主要风险由卖方承担，因此买方通常需要付出比成本补偿合同更多的钱。卖方注重控制成本，获利可能性达到最大。

（2）固定总价加激励合同（FPIF）：

在固定价的基础上协定以某种方式来计量激励。在FPIF合同中，要设置一个价格上限，卖方必须完成工作并且要承担高于上限的全部成本。PTA=(最高限价-目标价格)/分担比例+目标成本；目标价格=目标成本+目标利润。

（3）总价加经济价格调整合同（FP-EPA）：

它是一种特殊的总价合同，允许根据条件变化（如通货膨胀、某些特殊商品的成本增加或降低），以事先确定的方式对合同价格进行最终调整。如果卖方履约要跨越相当长的周期（数年），就应该使用本合同类型。如果买卖方之间要维持多种长期关系，也可以采用这种合同类型。EPA 条款必须规定用于准确调整最终价格的、可靠的财务指数。FP-EPA 合同试图保护买方和卖方免受外界不可控情况的影响。

l 成本补偿合同(CR)

（4）成本加固定费用合同（CPFF）：

为卖方报销履行合同工作所发生的一切可列支成本，并向卖方支付一笔固定费用，该费用以项目初始成本估算的某一百分比计算。

（5）成本加激励费合同（CPIF）：

合同付款在成本的基础上叠加激励费，激励费通常以实际成本与预期成本之间的差异计量。

（6）成本加奖励费用（CPAF）：

在满足了合同中规定的某些笼统、主观的绩效标准的情况下，才能向卖方支付大部分费用。奖励费用完全由买方根据自己对卖方绩效的主观判断来决定，并且卖方通常无权申诉。

（7）成本加成本百分成合同（CPPC）：

以实际发生成本的百分比来计算佣金。卖方没有动力控制成本，因为成本越高相应的佣金也越高。许多经济社会环境明令禁止使用CPPC合同。（8）工料合同(T&M)：可以看作是固定价合同与成本报销合同的综合。工料合同事先约定了资料的单价，合同价格以时间耗费的资源量乘以资源单价来计量。举例：10小时*70元/小时＝700元。

（9）采购单

采购单由买方发出，具有法律效应，属于单方合同。此外采购单是固定价格合同，但是固定价格合同不一定是采购单。

6、合同类型选择和适用条件

（1）固定价合同：

<1>工作范围很明确，项目设计已具备细节。

<2>从风险角度：卖方承担成本风险，就用总价合同

(2)成本补偿合同：

<1>工作范围在开始时无法准确定义，从而需要在以后进行调整；

<2>项目工作存在较高的风险，以至于卖方不愿意承担风险。

<3>从风险角度：买方承担成本风险，就用成本补偿合同；

（3）工料合同(T&M)：

<1>工作性质清楚，但工作量不很清楚，且工作不复杂，又需快速签合同；

<2>聘请专家以及寻求其他外部支持。

 

四、合同收尾与行政收尾的比较