二○○七年五月二十三日 证监会第二个通知

二○○七年五月二十三日 证监会第二个通知
 加强投资风险教育证监会再发通知

    据新华社北京5月23日电(记者江国成)中国证监会23日发出通知，要求证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展。

    证监会在《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》中表示，各证券公司要加强投资者教育和风险揭示工作。证券公司应当按照证监会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。

    通知要求证券公司按照证监会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》的要求，做好投资者园地的建设工作。证券公司应当通过多种渠道，综合运用电视、报刊、网络等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。

    通知要求证券公司从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。

    通知称，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。