深圳证监局明年启动投行业务专项治理

本报讯 12月22日，深圳证监局召开“深圳辖区2010年度机构监管工作会议”，深圳各证券公司、营业部负责人及年报审计会计师近600人参会。深圳证监局局长张云东表示，明年深圳证监局将首度开展辖区内投行业务专项治理工作，进一步加强经纪业务监管、加大营业部现场检查力度。

明年启动投行业务专项治理

据悉，深圳证监局今年在对辖区证券经营机构进行现场检查时，发现辖区机构在投行业务的规范和发展方面存在管理混乱、缺乏内部控制等问题。

张云东指出，投行业务和保荐人执业急功近利，粗放式经营，眼下或许能够得以过关，但长远来看是自毁长城，非常危险。张云东表示，明年1月起，深圳证监局将在全辖区开展一场投行业务专项治理活动。据悉，这也将是全国范围内地方证监局首度推出的投行业务专项治理活动。

据悉，这一专项治理活动将分为三个阶段：第一是查找问题阶段，各公司应召开董事会专题会议，研究分析本公司投行业务存在的主要问题和风险，制订治理工作计划，组织工作组，进行内部全面检查；第二是整改阶段，针对查找出的问题，采取整改措施，重建投行业务管理和内控流程；第三是检查验收阶段，由深圳证监局进行现场检查验收。

张云东强调，各公司首先应抓紧梳理完善和落实投行业务制度，在流程上加强内控；其次是加强保荐人业务管理，整肃浮躁的工作作风，既要注意激励，又要加大对不尽责者的问责力度；第三，严防业务腐败，用制度来保护爱护员工队伍。深圳证监局将把对投行业务监管和保荐人监管作为重点工作，对违法违规行为加大问责。

加大营业部现场检查力度

张云东指出，深圳证监局将调配监管资源，重点加强现场检查工作，加大现场检查力度。通过高频度、高质量的深入现场检查，及时排查证券经营机构在常规监管状态下的新风险、新问题，督促证券经营机构提高规范运作水平。

张云东说，在券商经纪业务方面，今年的现场检查中已暴露出了不少问题，有些问题还衍生出新的形式，更加隐蔽，风险性更高。他强调，各公司和券商营业部负责人应高度重视营业部经营当中的问题和风险。明年深圳证监局将加大对营业部的现场检查力度，不仅瞄准老营业部、大营业部，而且加大对新营业部、小营业部的检查力度，对于屡教不改的违法违规问题，深圳证监局也将加大问责处罚力度。“该扣分的扣分，该稽查的稽查，该关门的关门，该吊资格的吊资格。”

张云东表示，明年深圳证监局还将进一步完善远程非实时检查系统，加强非现场监控检查。他指出，深圳证监局一方面将充分利用该系统，开展全面、实时的非现场检查，搜集监管信息，及时发现风险，精准打击违法违规行为，提高监管效率；另一方面，在第一期接入17家深圳本地证券公司的基础上，在第二期开发中将把辖区100多家异地券商的营业部逐步纳入系统，并重点扩展该系统对股指期货、融资融券等新业务的适用功能。

打造国际一流证券公司

有关数据显示，截至今年11月底，深圳17家证券公司总资产为4526.95亿元，净资产为1436.48亿元，实现营业收入433.72亿元，净利润198.73亿元，继续保持全国第一。在经纪业务方面，今年前11个月，深圳辖区券商完成的股票基金交易量在全行业市场份额为21.64%；投行业务方面，深圳辖区注册保荐代表人数量542名，比上海和北京地区注册保荐人总和还多；在A股IPO方面，共完成137家公司IPO，承销金额1587.11亿元，取得63.38亿元承销佣金收入，收入在全行业占比48%；在资产管理业务、创新业务等方面，深圳也同样保持领先。

张云东说，希望深圳证券公司能够志存高远、自我规范、找准方向，打造出一批世界一流的证券公司。

(证券时报)